Emprego de AML Compliance Officer na Califórnia, EUA

Nível : Nível médio-sênior.

Visão Geral da Empresa

O DSBC Financial Group (“DSBC”) é uma instituição financeira global que deseja oferecer a você soluções de negócios inovadoras, tornando os pagamentos e transferências mais simples e rápidos do que nunca. Além de focar em áreas-chave como Europa Central, Europa Oriental, Reino Unido e Ásia, os Estados Unidos são um grande mercado para expandirmos, conectarmos clientes e criarmos um desenvolvimento sustentável baseado em plataformas financeiras e de serviços públicos internacionais.

Estamos procurando um diretor de conformidade sênior para se juntar à equipe de profissionais financeiros / de tecnologia motivados nos Estados Unidos e fazer parte do grupo de especialistas em conformidade global.

Site : www.dsbcf.com

Por que se juntar a nós?

Oferecemos um salário atraente compatível com a experiência de trabalho.

Oferecemos oportunidades de progressão na carreira dentro da empresa.

Defendemos um ambiente de trabalho seguro para todos os nossos funcionários.

Descrição do trabalho:

1. Responsável pela concepção, implementação e manutenção do programa de compliance do grupo.
2. Preparar e responder a consultas regulatórias e gerenciar exames
3. Pesquisar e relatar desenvolvimentos regulatórios e fazer sugestões com respeito à política de conformidade relacionada e melhorias de procedimentos.
4. Programa de gerenciamento de conformidade: desenvolver e manter um programa de gerenciamento de conformidade baseado em risco para os pagamentos globais da DSBC, considerando de forma abrangente seus produtos e serviços. O programa pode exigir avaliações de risco, políticas e procedimentos, treinamento, gerenciamento de problemas de monitoramento e teste, gerenciamento de reclamações e relatórios. Certifique-se de que os tópicos de BSA, AML e Sanções sejam completa e adequadamente cobertos para as atividades MSB / MTL e todos os produtos e serviços.
5. Registro MSB / MTL federal e estadual para aplicar licença, manutenção de licenciamento e relatórios: ajude a obter e manter os registros e licenças MSB / MTL federais e estaduais. Gerenciar os requisitos de relatório por meio de NMLS ou outros métodos específicos do estado para os vários relatórios mensais, trimestrais e anuais devidos aos estados.
6. Gestão de exames regulatórios: administre inteiramente os exames regulatórios estaduais, incluindo o recebimento de notificações de exames, respondendo a solicitações de exames iniciais para materiais, hospedando reguladores no local ou fora do local, respondendo a solicitações subsequentes de materiais e reuniões e preparando respostas de gestão aos exames. Pós-exame, garantindo que as conclusões e recomendações sejam tratadas de forma adequada.

Requisitos:

1. Mínimo de 3 anos de experiência profissional em conformidade como profissional de risco de conformidade em MSB / MTL, instituições financeiras, bancos, empresas de tecnologia financeira, agências reguladoras financeiras ou empresas de serviços profissionais atendendo clientes de instituições financeiras.
2. É necessário o diploma de bacharel.
3. Familiaridade com os requisitos regulamentares aplicáveis às instituições MSBs / MTL.
4. Conhecimento de MSB / MTL ou experiência em pagamentos e experiência em conformidade com OFAC e AML; A FATCA e as regras tributárias são uma vantagem.
5. Uma mentalidade empresarial com o objetivo de encontrar soluções que permitam o crescimento dos negócios e da participação no mercado de forma prudente e orientada para o longo prazo.
6. Experiência de trabalho com órgãos reguladores estaduais e / ou federais (ou seja, FinCEN, California Money Transmitter Division, ..).
7. Especialista certificado em combate à lavagem de dinheiro (CAMS) e / ou Gerente de conformidade regulatória certificado (CRCM) fortemente preferido
8. Experiência e compreensão de produtos e serviços de pagamentos, gateway, dinheiro eletrônico ou carteira, funções bancárias, MSBs e / ou processamento comercial;

Local de trabalho: 19900 MacArthur Boulevard, Suite 1190, Irvine, Califórnia 92612

Indústria:

• Transmissor de dinheiro
• Banco Comercial
• Serviços financeiros

Tipo de emprego: período integral

Código de vestimenta: negócios (por exemplo, camisas)

Língua falada: inglês