AML Compliance Officer Job a Califòrnia, EUA

Nivell : nivell mitjà-sènior.

Visió general de l'empresa

DSBC Financial Group ("DSBC") és una institució financera mundial que vol oferir-vos solucions comercials innovadores, fent els pagaments i les transferències més senzills i ràpids que mai. A més de centrar-se en les àrees clau com Europa central, Europa de l’Est, Regne Unit i Àsia, els Estats Units són un gran mercat per expandir-nos, connectar clients, crear un desenvolupament sostenible basat en plataformes financeres i d’utilitat transfrontereres.

Estem buscant un oficial de compliment superior que s’uneixi a l’equip de professionals financers / tecnològics motivats als Estats Units i que formi part del grup d’experts en compliment global.

Lloc web : www.dsbcf.com

Per què unir-vos a nosaltres?

Oferim un salari atractiu que es compara amb l’experiència laboral.

Oferim oportunitats d’avanç professional dins de l’empresa.

Defensem un entorn de treball segur per a tots els nostres empleats.

Descripció de la feina:

1. Responsable del disseny, implementació i manteniment del programa de compliment del grup.
2. Preparar i respondre a consultes normatives i gestionar els exàmens
3. Investigueu i informeu sobre les novetats normatives i feu suggeriments sobre les millores relacionades amb la política de compliment i els procediments.
4. Programa de gestió del compliment: desenvolupar i mantenir un programa de gestió del compliment basat en el risc per als pagaments globals de DSBC, tenint en compte els seus productes i serveis. El programa pot requerir avaluacions de riscos, polítiques i procediments, formació, control i control de problemes de gestió, gestió de queixes i informes. Assegureu-vos que els temes de BSA, AML i Sancions estiguin totalment i adequadament coberts per a les activitats MSB / MTL i per a tots els productes i serveis.
5. Registre federal i estatal MSB / MTL per aplicar llicències, manteniment de llicències i informes: ajudeu a obtenir i mantenir els registres i llicències federals i estatals de MSB / MTL. Gestioneu els requisits d’informació mitjançant NMLS o altres mètodes específics de l’estat per als diversos informes mensuals, trimestrals i anuals que s’hagin de lliurar als estats.
6. Gestió d’exàmens reguladors: gestiona completament els exàmens regulatoris de l’Estat, incloses les notificacions d’exàmens, la resposta a les sol·licituds inicials d’examen de materials, l’acolliment de reguladors in situ o fora del lloc, la resposta a les sol·licituds posteriors de materials i reunions i la preparació de respostes de la direcció als exàmens. Després de l’examen, assegurant-se que els resultats i les recomanacions s’aborden adequadament.

Requisits:

1. Mínim 3 anys d’experiència professional en conformitat com a professional de risc de conformitat a MSB / MTL, institucions financeres, bancs, empreses de tecnologia avançada, agències reguladores financeres o empreses de serveis professionals al servei de clients d’institucions financeres.
2. Cal un títol de batxiller.
3. Conèixer els requisits normatius aplicables a les institucions MSB / MTL.
4. Coneixement de MSB / MTL o experiència de pagaments, i experiència amb el compliment OFAC i AML; FATCA i les normes fiscals experimenten un avantatge.
5. Una mentalitat empresarial amb la voluntat de trobar solucions que permetin créixer la quota de negoci i de mercat en un enfocament prudent i orientat a llarg termini.
6. Experiència treballant amb reguladors i agències estatals i / o federals (és a dir, FinCEN, Divisió de Transmissors de Diners de Califòrnia, ..).
7. Especialista certificat en lluita contra el blanqueig de diners (CAMS) i / o gestor de compliment normatiu certificat (CRCM) molt preferit
8. Experiència i comprensió de pagaments, passarel·les, productes i serveis de diners electrònics o carteres, funcions bancàries, MSB i / o processament de comerciants;

Ubicació del treball: 19900 MacArthur Boulevard, Suite 1190, Irvine, Califòrnia 92612

Indústria:

• Transmissor de diners
• Banc Comercial
• Serveis financers

Tipus d'ocupació: Jornada completa

Codi de vestimenta: empresa (p. Ex. Samarretes)

Idioma parlat: anglès